天津証券監督管理局、証券業務従事者の池偉に25万元の罰金

天津証券監督管理局は、証券業務従事者の池偉が他人名義の株式口座を19年間使用していたと認定し、25万元の罰金を科した。当局によると、この取引活動により476.21万元の損失が生じ、業界関係者による他人名義での株式保有または売買を禁じる証券法の規定に違反した。この事案は、認可を受けた証券業務従事者による市場参加のあり方を制限するために設けられたコンプライアンス規則の執行を浮き彫りにしている。