キャピタル・パートナーズ証券株式会社とキャピタル・フィナンシャル・アドバイザーズ株式会社の検査で問題が認められたことを受け、証券取引等監視委員会が勧告していた。
関東財務局は、証券取引等監視委員会が検査結果に基づく処分を勧告したことを受け、キャピタル・パートナーズ証券株式会社ともう1社に行政処分を行った。投稿ではもう1社をキャピタル・フィナンシャル・アドバイザーズ株式会社としており、検査で問題が確認されたため、当局が同日に対応したとしている。通知には、日本の主要な金融規制当局である金融庁のタグが付されている。