CFTC、トレバー・バーノン氏とArgent Capitalを1400万ドルのコモディティ・プール詐欺疑惑で提訴

CFTC（商品先物取引委員会）は、トレバー・L・バーノン氏とArgent Capital Management LLCが、株価指数先物契約、株価指数先物のオプション、暗号資産を取引する詐欺的なコモディティ・プールを運営していたとして、米ノースカロライナ西部地区連邦地裁に提訴したと発表した。訴状によると、被告らは少なくとも2022年3月から2026年2月にかけて、バーノン氏を成功したトレーダー、当該プールを高収益の投資案件であると虚偽に示し、実際の取引では継続的かつ甚大な損失が生じていたにもかかわらず、少なくとも60人の参加者から1400万ドル超を集めたとされる。規制当局はさらに、被告らが口座残高が増加し続けているように見せかける虚偽の月次・四半期運用報告を送付し、新規参加者の資金を既存参加者への支払いに充てるポンジスキーム類似の手法を含め、プール資金を流用していたと主張している。CFTCはまた、バーノン氏が同委員会の調査で宣誓の上、虚偽の供述を行ったほか、被告らが商品取引所法およびCFTC規則上の複数の登録規定に違反したとしている。CFTCは、返還、利得吐き出し、民事制裁金、取引・登録禁止、恒久的差し止め命令を求めている。