フランク・パットン氏とキンバリー・モット氏は、LPLのブローカーディーラーおよびRIAプラットフォームを通じてBalmville Wealth Groupに加わり、ケンタッキー州レキシントンを拠点とする退職支援中心の業務を持ち込んだ。
LPL Financial LLCは、PacK Financialのファイナンシャルアドバイザーであるフランク・パットン氏とキンバリー・モット氏が、LPL系列の資産運用会社であるBalmville Wealth Groupに、同社のブローカーディーラーおよび登録投資顧問（RIA）プラットフォームを通じて加わったと発表した。ケンタッキー州レキシントンを拠点とする両氏は、アドバイザリー、ブローカレッジ、退職プラン資産で約1.5億ドルを担当していると報告しており、Ceteraから移籍した。 パットン氏とモット氏は業界経験の合計が45年に達し、退職設計と複数世代にわたる顧客関係を中核とする業務を展開してきた。LPLによると、今回の移籍により、個別対応を維持しながら業務拡大を支援する、より幅広いテクノロジー、リソース、業務支援を利用できるようになる。 発表文の中で両アドバイザーは、自らのモデルを関係性重視かつ家族志向と説明し、モット氏は多くの顧客が拡大家族のような存在になっていると述べた。パットン氏は、この移行は事務所の将来への投資であり、顧客との関係構築や財務戦略により多くの時間を割けるようになるはずだと語った。 Balmville Wealth Groupの会長兼創業者であるマイケル・ベラ氏はチーム加入を歓迎し、LPLの最高成長責任者マーク・コーエン氏は、この業務が関係性に基づく助言が個人的な接点を失うことなく拡大可能であることを示していると述べた。 LPL Financial Holdings Inc.は、32,000人超のファイナンシャルアドバイザーと約1,100の金融機関の資産運用業務を支援し、約800万人の米国人に代わって約2.3兆ドルのブローカレッジ資産およびアドバイザリー資産の管理・保管を行っているとした。パットン氏とモット氏の報告資産額は、2025年末時点の資産および保有明細をLPLに提供した内容に基づく概算である。