CFTC、5年間の取引禁止と10年・8年の登録禁止を命令

CFTC(商品先物取引委員会)は、8月19日に米ニューヨーク南部地区連邦地裁が補充的同意命令を発令したことで、キャロライン・エリソン氏とゲーリー・ワン氏に対する訴訟を終結させた。これにより、両元FTX幹部には2022年12月23日から起算する5年間の取引禁止が維持される。アラメダ・リサーチの元最高経営責任者であるエリソン氏には、これに加えて10年間のCFTC登録禁止が科される。一方、アラメダとFTXの共同創業者であるワン氏には8年間の登録禁止が科され、両氏は今後も規制当局への協力を継続しなければならない。当局は、両氏の協力と、並行する刑事事件で両氏が連帯して責任を負った110億2000万ドルの没収命令を理由に、原状回復、吐き出し、または民事制裁金を求めないとしている。CFTCが2022年12月に修正訴状で行った主張によれば、両氏はコード変更、公の虚偽説明、および顧客資産の数十億ドル規模の移転を通じて、アラメダがFTX顧客資金に特別なアクセスを得ることを支援したとされる。また、当初の同意命令は、商品取引所法およびCFTC規則に基づく将来の反詐欺違反について、両氏を恒久的に禁止していた。この民事上の解決に先立ち、別個の刑事手続きでは、エリソン氏は2024年9月に禁錮2年の判決を受け、ワン氏は2024年11月に、両氏が有罪を認めてサム・バンクマンフリード氏に不利な協力を行った後、拘留済み期間相当と3年間の保護観察付き釈放を言い渡された。バンクマンフリード氏は2023年11月に有罪評決を受け、2024年3月に禁錮25年を言い渡されている。FTX関連の訴訟はその後も続いており、法律事務所フェンウィック・アンド・ウェストが2026年5月に公表した5400万ドルの集団訴訟和解案や、元FTXエンジニアリング責任者ニシャド・シン氏に対し370万ドルの吐き出しと同様の市場禁止を科した2026年4月のCFTCによる補充的和解が含まれる。

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