韓国の金融情報分析院（FIU）は、登録済みの暗号資産サービス事業者（VASP）が経営、技術、内部統制、コンプライアンスの各体制を実際に運用しているかを調べている。韓国メディアのイートゥデイが9月7日に報じた「2026年補完申告実施状況表」には、財務状況、社会的信用、大株主の適格性、組織、人員、コンピューターシステム、内部統制、コンプライアンス体制に関する44項目が盛り込まれている。既存事業者は、8月20日に施行された「特定金融取引情報の報告及び利用等に関する法律」の改正に基づき、11月20日までに補完報告を完了しなければならない。チェックリストは、組織・人員・コンピューターシステム・内部統制に関する17項目と、マネーロンダリング対策、暗号資産利用者保護法、その他の利用者保護措置を含むコンプライアンス体制に関する27項目で構成される。VASPは、運用状況に関する情報、裏付け資料、作成者と確認者の詳細を提出する必要がある。FIUは、システム画面のスクリーンショット、社内規程、外部委託先との契約書などの証拠と報告内容を照合し、立ち入り検査を行う可能性もある。また、大株主の適格性、保有株式比率、株式取得の時期と理由、社内での役割、上位階層の支配関係も審査する。この手続きで個別の格付けは行わないが、既存事業者には資料の再提出と、コンプライアンス体制が実際に機能していることの証明が求められる。