金融監督院は、上場前の利益への期待が高まり、虚偽または誇張された勧誘による損失が相次ぐ中、非上場株への投資家に対し、投資前に企業情報、勧誘会社、リスティングの進捗を自ら確認するよう促した。金融監督院は7日に公表した案内で、韓国の電子開示システムであるDARTを通じ、事業報告書、有価証券届出書、入手可能な監査報告書などを含む対象企業の情報を確認するよう勧告した。監査報告書がない場合、その企業は外部監査の対象基準を下回っている可能性があり、リスティングまでなお数年かかる可能性を示している。投資家はまた、金融消費者情報ポータルFINEを通じて、なじみのない勧誘業者が認可を受けた金融会社かどうかを確認し、韓国ベンチャーキャピタル協会の会員名簿とも照合すべきである。投資家本人を含め50人以上に株式を勧誘する場合、資本市場法上の公募に該当し、原則として関連する有価証券届出書または小規模公募の届出書類が必要となる。差し迫ったリスティングとの主張については、企業と、引受代表会社として挙げられた証券会社に確認するほか、韓国証券預託院の証券情報ポータルで名義書換代理人や電子証券に関する情報を確認し、韓国取引所のKINDウェブサイトで予備リスティング審査の申請状況を確認すべきである。金融監督院は以前にも、有価証券届出書を提出せず電話やカカオトークで販売した事例や、米食品医薬品局（FDA）の承認待ちとKOSDAQへのリスティング計画を宣伝する一方、営業損失を計上し、必要な情報を提供していなかった非上場の製薬・バイオ企業の事例を挙げていた。