CFTC、受動型ソフトウエア提供者へのノーアクション拡大

  • CFTCスタッフ、適格な受動型デリバティブ・ソフトウエア提供者へのノーアクション・レリーフを拡大
  • リリース9300-26は9月17日に発行され、ファントム・テクノロジーズに3月に認めた救済措置を拡大
  • 提供者は資産をカストディしたり、取引を指示したり、明示的な買いシグナルや売りシグナルを生成したりできない

米商品先物取引委員会(CFTC)の市場参加者部門は、利用者を登録済みのデリバティブ仲介業者や取引所につなぐ適格な受動型ソフトウエア提供者に対するノーアクション・レリーフを拡大した。9月17日に発行されたリリース9300-26は、3月にスタッフレター26-09でファントム・テクノロジーズに初めて認めた救済措置を拡大するものだ。ソフトウエアが受動型インターフェースにとどまり、定められた条件を満たす場合、対象となる提供者は紹介ブローカーとして登録する必要がなく、関係する従業員も関連当事者として登録する必要がない。この措置の対象となるのは、自己カストディ型ウォレットのインターフェースを含むソフトウエアで、市場やポジションの情報を表示し、利用者によるデリバティブ商品の確認を可能にし、利用者が指示した注文を登録済みの先物取引業者、紹介ブローカー、指定契約市場へ送るものだ。提供者は資産をカストディしてはならず、注文のルーティングや執行を管理したり、取引判断を下したり、明示的な買いシグナルや売りシグナルを生成したりすることもできない。既存の記録では、この拡大された救済措置をスタッフレター26-25としている一方、新たなリリースではリリース9300-26としている。スタッフによるこの方針は法的拘束力のある委員会規則ではなく、変更または撤回される可能性があり、州ごとに別途必要となる登録や免許の要件を解決するものでもない。

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