韓国金融監督院（FSS）は、支店で投資家保護と内部統制の不備が続いているとして、韓国の証券会社を批判した。不正な回転売買、無断の一任・委託取引、顧客の信用情報への無断アクセスなどが問題となっている。21日に国内証券21社のコンプライアンス担当者を集めた懇談会で、ソ・ジェワン副院長は、証券会社が信用取引や証拠金取引を過度に勧誘すること、手数料やコストを顧客に転嫁すること、形だけの投資家保護策をやめなければならないと述べた。FSSは、高リスク商品の設計・組成を調査した結果、事前の安全策が不十分だったとし、コンプライアンス部門に対して商品企画段階から社内の「レッドチーム」として機能するよう指示した。最高経営責任者（CEO）を含む経営陣は「責任体制図」に基づいて職務を遂行し、コンプライアンス部門に十分な権限とリソースを与えなければならない。規制当局はまた、投資広告の審査・意思決定段階から顧客保護責任者が関与する「包括的広告改善計画」を導入するよう各社に求めた。FSSは、不正な投資勧誘や虚偽情報への懸念を背景に、部門間・系列会社間の情報交換を遮断するファイアウォールの強化や、証券会社が運営するオンラインコミュニティーの監督強化も進めている。FSSはこれまでにも、旗艦支店の検査、広告管理、商品審査委員会、利益相反、海外証券会社、外貨預金手数料、フォローアップ監視などを対象に取り組んできた。こうした取り組みには、LS証券を巡り、外国人投資家を装った偽の電子メール注文があったとされる問題に関連した70億ウォンの損害賠償請求も含まれる。