国盛証券に29万元の罰金、中国証券会社2社が処分

  • 国盛証券を含む中国証券会社2社が9月24日、当局の処分を受けた。
  • 罰金は合計235万元で、国盛証券には29万元の罰金と、新たな証券口座の開設に関する3カ月間の停止処分が科された。
  • 処分の理由は口座の実名登録が不十分だったことなどで、国盛証券はCSRC江西監管局から警告も受けた。

中国証券会社2社は9月24日、口座の実名登録制度の実施が不十分だったことなどを理由に、当局から処分を受けた。罰金は合計235万元(約35万ドル)で、国盛証券には29万元(約4万3000ドル)の罰金が科されたほか、中国証券監督管理委員会(CSRC)江西監管局から警告を受け、新たな証券口座の開設を3カ月間停止された。

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