SEC与NFA签署监管协议,协调衍生品与证券监管

据SEC称,5月21日达成的协议正式确立了其与NFA在检查协调、风险监测和合规数据共享方面的安排,这可能对活跃于加密货币衍生品市场的公司产生影响。

摘要

美国证券交易委员会(SEC)与美国国家期货协会于5月21日签署了一份谅解备忘录,正式规定双方如何在证券和衍生品市场开展检查协调、共享合规信息并监测风险。该谅解备忘录涵盖新兴风险管理、检查项目协调以及金融市场状况监测,两个机构的工作人员将定期举行协调会议。SEC主席Paul S. Atkins表示,该协议旨在简化监管机构之间的合作,而NFA总裁兼首席执行官Thomas W. Sexton称其为保护客户和维护市场完整性的重要里程碑。尽管该谅解备忘录未具体提及数字资产,但它可能影响由NFA监管的加密货币衍生品公司,包括Coinbase Financial Markets等注册实体的监管。该协议是在3月SEC与商品期货交易委员会(CFTC)达成协调协议之后签署的,出台背景是美国正更广泛地努力减少受多个监管框架共同监管的公司所面临的重复监管。

术语与概念
  • 谅解备忘录(MOU): 一种正式协议,规定组织之间如何开展协调、共享信息和协同工作,但不改变基础法律或监管权限。
  • 衍生品: 其价值基于某项基础资产、指数或基准的金融合约,包括期货和期权等产品。
  • 加密货币衍生品: 与数字资产挂钩的衍生品,使市场参与者无需直接持有代币即可获得对加密货币价格波动的敞口。