此前，日本证券交易等监视委员会在检查中发现Capital Partners Securities Co., Ltd.和Capital Financial Advisors Co., Ltd.存在问题，并建议采取处罚措施。
日本关东地方财务局在日本证券交易等监视委员会根据检查结果建议处罚后，对Capital Partners Securities Co., Ltd.及另一家公司采取了行政措施。文中指出，另一家公司为Capital Financial Advisors Co., Ltd.，并称检查中发现了相关问题，促使监管机构于当日采取行动。该通知被归类于日本主要金融监管机构金融厅相关标签下。