美国证券交易委员会与NanoBit欺诈案和解，罚没金额超500万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月提起的案件中，一项缺席判决认定 NanoBit 及其他相关方利用 WhatsApp 群组冒充金融专业人士，兜售虚假代币发行并转移投资者资金。
事实核查
美国证券交易委员会（SEC）发布的官方诉讼公告（LR-26576）直接确认，NanoBit案于2026年6月16日作出最终判决，该案最初于2024年9月17日提起。分项处罚金额（追缴所得、判决前利息以及针对六名被告的民事罚款）合计约为550万美元，高于“超过500万美元”的表述。美国证券交易委员会（SEC）最初的新闻稿（2024-134）确认，被告利用WhatsApp群组冒充金融专业人士，通过虚假的NanoBit平台宣传伪造的代币/ICO发行，并将超过200万美元的投资者资金转移并电汇至香港。Cointelegraph也进行了独立证实。“达成和解”这一表述略有不准确——这实际上是缺席判决，而非协商达成的和解——但实质性事实均有充分依据支持。
摘要
纽约联邦法院在美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月提起的欺诈案中作出缺席判决，责令 NanoBit 运营方及相关被告支付逾500万美元的罚款、追缴款和利息。监管机构指控称，2023年9月至2024年6月期间，NanoBit 及其他相关方在 WhatsApp 群组中冒充金融专业人士，推广欺诈性的首次代币发行，虚假宣称其关联方是经美国证券交易委员会（SEC）注册的证券经纪自营商，并挪用投资者资金，其中包括汇入香港银行账户的逾200万美元。美国证券交易委员会（SEC）表示，NanoBit 平台上并不存在真实交易，并称此案是其首次针对加密货币“关系型投资诈骗”采取执法行动。这类由社交媒体驱动的欺诈行为以散户投资者为目标。
术语与概念
- 首次代币发行: 面向投资者销售数字代币的融资方式，通常以未来价值增长或平台用途作为卖点进行营销。
- 追缴款: 法院责令返还通过涉嫌违法行为取得资金的措施。
- 证券经纪自营商: 经注册可为客户或以自有账户买卖证券的机构。