Frank Patton和Kimberlee Mott通过LPL的券商经纪自营商及注册投资顾问（RIA）平台加入Balmville Wealth Group，带来一家总部位于肯塔基州列克星敦、专注于退休业务的团队。
LPL Financial LLC表示，PacK Financial的理财顾问Frank Patton和Kimberlee Mott已通过其券商经纪自营商和注册投资顾问（RIA）平台，加入与LPL合作的财富管理公司Balmville Wealth Group。两人常驻肯塔基州列克星敦，申报服务的咨询、经纪及退休计划资产约为$150 million，此前供职于Cetera。 Patton和Mott合计拥有45年的行业经验，其业务重点是退休规划及跨代客户关系。LPL表示，此次转投将使他们获得更广泛的技术、资源和运营支持，旨在帮助业务增长，同时保持个性化服务。 在公告中，这两位顾问称其模式以关系驱动和家庭导向为核心，Mott表示，许多客户已如同大家庭中的一员。Patton称，此次转型是对公司未来的一项投资，有助于团队将更多时间投入客户关系和财务策略。 Balmville Wealth Group董事长兼创始人Michael Vela对该团队表示欢迎；LPL首席增长官Marc Cohen则表示，该业务展示了以关系为基础的顾问服务如何在不失去个性化特色的情况下实现规模化。 LPL Financial Holdings Inc.表示，公司支持超过32,000名理财顾问以及约1,100家金融机构的财富管理业务，为约8 million美国人提供约$2.3 trillion经纪和咨询资产的服务与托管。Patton和Mott所申报的资产规模，是LPL根据其提供的截至2025年年末的资产和持仓细节估算得出。