SEC主席概述计划于2027年末前接管综合审计追踪系统

SEC主席Paul Atkins已指示工作人员制定一条路径,使该机构直接接管综合审计追踪系统(CAT)。该系统覆盖整个市场,用于记录美国股票和期权市场的订单与交易,过渡期可能持续至2027年末。在8月10日致CAT运营委员会主席Robert Walley的信中,Atkins表示,工作人员应评估SEC将如何为CAT提供资金、进行治理和运营,包括成本是否可转由国会拨款或第31条交易费用承担。他还要求提出一项拟议规则,在保留现有基础设施和技术报告标准的同时,撤销创设CAT的第613号规则,并继续要求交易所、美国金融业监管局 (FINRA)和经纪交易商向SEC或由该机构指定的运营方提交相同数据。Atkins表示,此前的改革已降低年度运营成本,并终止了个人可识别信息的报送,但在当前全国市场系统联合计划下,治理和资金问题仍持续存在。2026年4月16日发布的概念稿征求意见收到数百条评论后,Atkins称,投资者和市场参与者已明确表示,希望SEC在该项目的管理和融资方面承担更大责任。任何移交仍需经过SEC规则制定、公众意见征求以及委员会批准后方可生效。

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