美国证券交易委员会（SEC）已在曼哈顿联邦法院起诉Daniel Chu、Jerome Kollar和Ameryn Seibold，指控这些Tricolor前高管就作为资产支持证券抵押品的汽车贷款应收款误导投资者，以维持这家二手车销售商和次级贷款机构的运营、满足债务契约并支撑业务。监管机构称，涉嫌计划至少从2020年持续至2025年9月，导致投资者损失数亿美元；而此前对该案的描述称，其中涉及超过8亿美元的虚构应收款，不当行为可追溯至2018年。Tricolor在Fifth Third Bank就涉嫌欺诈活动发出警告后，于2025年9月在得州申请第7章破产清算。已在同步进行的一起包含八项罪名的刑事案件中作无罪抗辩的Chu，近日未能撤销其中首项指控，定于2027年1月受审；此前报道称，两名高管（包括Kollar）已认罪并同意配合调查。