商品期货交易委员会(CFTC)下达5年交易禁令及10年和8年注册禁令

商品期货交易委员会(CFTC)已就卡罗琳·埃里森和Gary Wang的案件结案。美国纽约南区联邦地区法院于8月19日录入补充同意令,使这两名前FTX高管继续受到自2022年12月23日起计算的5年交易禁令约束。曾任Alameda Research首席执行官的埃里森还面临10年的商品期货交易委员会(CFTC)注册禁令,而Alameda和FTX联合创始人Wang则被处以8年注册禁令,且两人都必须继续协助监管机构。该机构表示,鉴于两人的合作,以及他们在并行刑事案件中对110.2亿美元没收令承担连带责任,委员会不寻求赔偿、追缴或民事罚金。商品期货交易委员会(CFTC)于2022年12月提出的修订后诉状指控,这两人通过修改代码、作出公开失实陈述以及转移数十亿美元客户资产,帮助Alameda获得对FTX客户资金的特殊访问权限;而最初的同意令已永久禁止他们今后违反《商品交易法》及商品期货交易委员会(CFTC)规则中的反欺诈条款。这项民事处置之前,双方已分别在刑事案件中获得结果:在两人认罪并配合指控萨姆·班克曼-弗里德后,埃里森于2024年9月被判处2年监禁,Wang于2024年11月被判已服刑期满并接受3年监督释放;班克曼-弗里德则于2023年11月被定罪,并于2024年3月被判处25年监禁。与FTX相关的诉讼仍在继续,包括Fenwick & West律师事务所于2026年5月宣布的一项5,400万美元集体诉讼拟议和解,以及商品期货交易委员会(CFTC)于2026年4月与前FTX工程总监Nishad Singh达成的一项补充和解,后者被处以370万美元追缴和类似的市场禁令。

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