SEC起诉ISS以执行传票,正值特朗普政府加大对代理顾问的审查

  • SEC起诉机构股东服务公司,要求其提交尚未提供的传票相关记录。
  • 7月21日发出的传票要求ISS提供有关代理投票建议和投票活动的记录。
  • 唐纳德·特朗普总统12月发布的行政命令在代理顾问审查中点名了ISS和Glass Lewis。

美国证券交易委员会起诉机构股东服务公司(ISS),要求其在联邦法院提交与该代理顾问的投票建议及相关活动有关的记录。SEC表示,尽管已延长截止日期并努力解决争议,ISS仍仅部分履行了7月21日发出的行政传票。该机构于3月开始审查ISS,并强调其调查仍处于事实调查阶段,尚未得出该公司违反联邦证券法的结论。ISS则主张,该传票涉及第一修正案问题,并可能使公司及其客户因投票决定而面临报复。该案已提交至美国宾夕法尼亚东区联邦地区法院,正值特朗普政府寻求加强对代理顾问的监管。美国总统唐纳德·特朗普签署的12月行政命令要求SEC审查代理顾问相关规则和指导意见,执行证券法中的反欺诈条款,并考虑要求披露更多信息。白宫称,该命令点名了ISS和Glass Lewis;两家公司合计控制代理顾问市场90%以上的份额。

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