随着投资者对潜在上市前收益的兴趣上升，虚假或夸大的推销导致的损失仍在持续。金融监督院敦促未上市股票投资者在投资前，独立核实公司信息、招揽机构及上市进展。在7日发布的指引中，金融监督院建议投资者通过韩国电子披露系统DART核查目标公司，包括营业报告、证券登记申报书及可获取的审计师报告。如果没有审计报告，这可能意味着该公司尚未达到外部审计门槛，也表明距离上市可能仍有数年时间。投资者还应通过金融消费者信息门户网站FINE，核实不熟悉的招揽方是否为持牌金融机构，并与韩国风险投资协会的会员名单进行交叉核对。根据《资本市场法》，向包括投资者本人在内的50人或以上招揽股票，构成公开发行，通常需要提交相关证券登记申报或小规模公开发行申报文件。对于即将上市的说法，投资者应向公司及所提及的证券公司核实是否存在主承销商，并通过韩国证券存托结算院的证券信息门户核查过户代理及电子证券相关信息，同时在韩国交易所KIND网站查询是否提交了上市预审申请。金融监督院此前还列举过相关案例，包括在未提交证券申报文件的情况下通过电话和KakaoTalk销售证券，以及一家未上市制药和生物技术公司在经营亏损且未提供所需信息的情况下，宣传FDA批准在即并计划在KOSDAQ上市。