CFTC扩大对被动软件提供商的不采取行动立场

  • CFTC工作人员扩大了对符合条件的被动衍生品软件提供商的不采取行动救济。
  • 9300-26号公告于9月17日发布,扩大了Phantom Technologies在3月获得的救济范围。
  • 提供商不得托管资产、指示交易或生成明确的买入或卖出信号。

商品期货交易委员会(CFTC)市场参与者部门扩大了对符合条件的被动软件提供商的不采取行动救济。这些提供商将用户与已注册的衍生品中介机构和交易场所连接起来。9300-26号公告于9月17日发布,扩大了该部门在3月发布的26-09号工作人员函中首次给予Phantom Technologies, Inc.的救济范围。如果软件保持为被动接口并满足规定条件,符合条件的提供商无需注册为介绍经纪商,相关人员也无需注册为关联人员。该立场涵盖包括自托管钱包接口在内的软件,这些软件可显示市场和头寸信息,允许用户查看衍生品产品,并将由用户指示的订单路由至已注册的期货佣金商、介绍经纪商或指定合约市场。提供商不得托管资产、控制订单路由或执行、作出交易决策,也不得生成明确的买入或卖出信号。现有记录将扩大后的救济称为26-25号工作人员函,而新公告则将其称为9300-26号公告。该部门立场并非具有约束力的委员会规则,可能被修改或撤回,也不解决州层面的单独注册或许可要求。

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