韩国金融监督院（FSS）批评韩国券商分支机构长期存在投资者保护和内部控制失效问题，包括非法频繁交易、未经授权的全权或委托交易，以及未经授权访问客户信用信息等。在21日与21家韩国证券公司合规负责人的圆桌会议上，副行长徐宰完表示，券商必须停止过度推广信用交易和保证金交易、将费用和成本转嫁给客户，以及流于表面的投资者保护做法。FSS表示，对高风险产品设计和发行的审查发现，前置性保护措施并不充分，并要求合规部门从产品规划阶段起就作为内部“红队”开展工作。包括首席执行官在内的高管必须依据《问责结构图》履行职责，并为合规团队提供充分的权限和资源。监管机构还敦促各公司落实《综合广告改进计划》，要求首席消费者保护官从投资广告的审查和决策阶段起参与其中。鉴于市场担忧非法投资招揽和虚假信息，FSS正推动加强部门与关联公司之间的信息交换防火墙，并收紧对券商运营网络社区的监督。FSS此前还开展了旗舰分支机构检查、广告管控、产品审查委员会、利益冲突、海外券商、外币存款费用及后续监测等工作，其中包括一宗涉及70亿韩元赔偿的诉讼；该案与一起涉嫌伪造外国投资者电子邮件指令、涉及LS证券的事件有关。