SEC主席拟在执法前先发技术违规通知

SEC主席拟在执法前先发技术违规通知

SEC主席保罗·阿特金斯公布全新监管方针,承诺在执法前先行发出初步通知,标志着与前任政府激进策略的分道扬镳。

摘要

美国证券交易委员会(SEC)主席保罗·阿特金斯确认监管战略出现重大转向,不再沿用加里·根斯勒时期的激进行动手法。SEC今后将在执法前先行发出技术违规初步通知,给予企业最长6个月时间以解决问题。阿特金斯同时批评前主席将大量代币泛化认定为证券的做法,并支持对代币化股票和债券予以法律认可。在任期内,阿特金斯已成立加密货币特别工作组,并撤销多起执法案件。与此同时,美国国会正在推进《2025年负责任金融创新法案》,明确SEC与商品期货交易委员会(CFTC)的职责边界,并加强对去中心化金融(DeFi)参与者的保护。

术语与概念
  • 执法行动: 监管机构(如SEC)为应对违法或违规行为而采取的正式措施。
  • 技术违规通知: 在发起执法行动前发给企业的通知,列明具体的法规违规情况。
  • 去中心化金融(DeFi): 基于区块链、无需银行或经纪商等中心化中介运行的金融体系。