美国证券交易委员会(SEC)发布加密货币和区块链活动合规常见问题解答

美国证券交易委员会(SEC)交易与市场部发布了针对券商关于加密证券托管和替代交易系统运营的非正式指导,旨在明确资产处理和市场结构预期。

摘要

美国证券交易委员会交易与市场部发布了一份非正式声明和一系列常见问题解答,以协助券商在不违反监管预期的情况下管理客户的加密证券。该指导涵盖了适当的托管实践,包括保护私钥和为区块链相关风险做好准备,如故障、51%攻击、硬分叉和空投。该指导还涉及处理加密资产的替代交易系统的运营考虑因素,重点关注交易和结算。虽然受到行业参与者的欢迎,但这些声明缺乏正式的规则制定权限,可能在新的美国证券交易委员会(SEC)领导层下被推翻。

术语与概念
  • Broker-Dealer: 从事为自己和/或客户买卖证券业务的个人或公司,受美国证券法监管。
  • Alternative Trading System (ATS): 匹配证券买卖双方的非交易所交易场所,包括涉及加密资产的交易。
  • Crypto Security: 根据美国法律符合证券资格的数字资产,可能包括代币化股票、债券或类似工具。