关东财务局撤销Select Asset Management投资顾问业务注册

日本金融厅依据《金融商品交易法》确认撤销,体现对持牌投资顾问的监管日趋严格。

摘要

日本关东财务局已撤销Select Asset Management Inc.的投资顾问业务注册,原因是该公司违反《金融商品交易法》从事投资咨询及代理业务。金融厅在官方网站上公布了这一决定,显示日本证券和投资市场内金融机构的合规监管趋严。

术语与概念
  • Financial Instruments and Exchange Act: 日本主要的法律,规范证券交易、投资服务及金融市场监管。
  • Financial Services Agency (FSA): 日本国家级金融监管机构,负责确保银行、证券及保险行业的稳定与合规。
  • Kanto Local Finance Bureau: 日本财务省的地区分支机构,负责关东地区的金融机构监管与执法。