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CFTC执法列出五大重点，包括内幕交易和反洗钱违规

据商品期货交易委员会（CFTC）执法主管David I. Miller称，该机构已确定五项执法重点，并将调查预测市场中的内幕交易，以及反洗钱和客户身份验证（KYC）违规行为。

摘要

4月1日，商品期货交易委员会（CFTC）执法主管David I. Miller表示，这家美国衍生品监管机构已确定五项执法重点，包括内幕交易、市场操纵、零售欺诈，以及违反反洗钱和客户身份验证（KYC）要求的行为。Miller还表示，预测市场受内幕交易规则约束，该机构已就此展开积极调查，并计划提起诉讼。

术语与概念
  • 反洗钱/客户身份验证 (KYC): 用于核实客户身份、监控交易并降低非法金融风险的反洗钱和客户身份验证规则。
  • 内幕交易: 基于重大非公开信息进行交易，监管机构将其视为一种不公平且可能违法的市场优势。
  • 预测市场: 与未来事件结果挂钩的合约市场，Miller称其同样受内幕交易规则约束。